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基金专户巨资溢价买套间接影响公募基金投【消息】杂交苜蓿

杂交苜蓿    
2020年10月16日

上周五,焦作万方公布了5家基金专户18亿巨资溢价13.68%参与定向增发的结果,针对这样一个有悖常理的“买套”行为,公告显示,其中一家基金公司是依据基金专户合同的相关规定认购了该股票,多家基金公司表示,近日将对此事件进行解释。

该定向增发行为导致了两家基金公司持有焦作万方(9.79,0.00,0.00%)比例超过了5%的“举牌”线,依照相关公告,其中一家基金公司专户参与焦作万方定向增发间接影响到了公募基金,使得公募基金暂时无法自由买卖该股票。

专户成立次日

即参与定向增发

焦作万方公告显示,泰达宏利、银华、金元惠理、大成和华夏5个基金专户有两个来源,一个来自中国银行(2.89,0.00,0.00%)深圳分行,与泰达宏利和银华基金合作,分别购买8.01亿元和4亿元;另一个是国投信托金雕106号集合资金信托计划(查询信托产品),6亿元资金平均分配给金元惠理、大成和华夏基金[微博]。

从增发价格来看,10.64元的定向增发价格高出停牌前价格9.36元13.68%,即使在5月3日焦作万方股价大涨后,仍然比定向增发价格低了8%以上。

证券时报记者从国投信托网站上获悉,国投信托金雕106号集合资金信托计划成立于2013年4月16日,成立规模为6亿元。

非常巧合的是,焦作万方的定向增发缴款申购最后一日为4月17日,正好是该产品成立的第二天,而3家基金公司专户合计规模正好为6亿元。由此可以看出,该信托计划是专为此次定向增发而设立的。

焦作万方同日公布的《简式权益变动报告书》显示,来自中国银行深圳分行的部分资金名为银华—中行—定向增发1号资产管理计划,成立于2013年4月,同样是赶巧在焦作万方定向增发当月成立。

公告中显示,信息披露义务人依据 2013年4月签订的《银华—中行—定向增发1号资产管理计划资产管理合同》的相关规定认购获得焦作万方非公开发行的部分股票,目的是为了获取股票增值收益。

业内专家分析,其他基金专户高溢价参与焦作万方定向增发,也很可能是依照和持有人的协议而投资的,基金专户在这次定向增发中实际担任的只是通道作用,实际投资决策来自于信托计划持有人。

信托计划持有人分明可以从二级市场以更低的价格买入焦作万方,为什么要高溢价参与定向增发?这些信托持有人背后是不是和上市公司可能有某种联系?这些疑问都需要相关机构来回答,多家涉及基金公司表示,近日将对此事件进行解释。

间接影响公募基金投资

事实上,这些基金专户的投资影响并不仅仅局限于基金专户业务,当投资达到一定比例后还将间接影响到公募基金的业务。

焦作万方公布的《简式权益变动报告书》显示,其中一家公司通过非公开发行认购获得焦作万方总股本11.59%的股权,目的是获取股票增值收益,本次权益变动完成后,尚无在未来12个月内继续增持焦作万方或者处置其已拥有的焦作万方股份权益的具体安排。同时,该公告还披露了该基金公司在过去6个月内投资焦作万方的情况。

根据该公告,参与本次定向增发后,该基金公司尚无在未来12个月内继续增持焦作万方或处置其已拥有的焦作万方股份权益的具体安排,从而影响到了旗下公募基金对焦作万方的正常投资。该公司有关人士表示,将由公司有关人士对此事进行解释。

业内专家分析,基金公司的专户投资应该建立在不影响公募基金投资的前提下进行,基金公司应该建立起一整套风险控制体系,去避免因基金专户投资某股票超标而带来的公募基金无法买卖该股票的风险。

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